20世纪80年代，中国高校普遍开始建立高教研究所(室)，其本意是加强对学校自身发展的研究。20多年来，高教研究所(室)做了大量的工作，其中相当一些研究是针对学校存在的问题开展的。但是，由于多年来我国实行的是政府办大学的体制，高校没有办学自主权，也没有相应的社会问责，因此，从总体上讲，我国缺乏开展院校研究所需的外部条件。同时，由于研究者自身的局限性，高教研究所(室)的研究其后大体上向两个方向发展，一是朝学科方向发展，争取博士点、硕士点，培养高校研究和管理人才;二是朝行政性方向发展，为学校领导写讲稿、写文章，进行秘书性、经验性的工作总结。因而，我国的高教研究普遍存在着"三多三少"的状况，即思辨研究多，实证研究少;宏观问题研究多，具体的实践问题研究少;经验性总结多，科学性、系统性研究少。近几年来，由于高等教育大众化，学校规模大为扩展，量的增长必然引起质的变化，学校管理中出现了许多新的问题;市场经济的确立，知识经济的发展，对高等教育和高等学校提出了许多新的问题；《高等教育法》明确规定"高等学校应当面向社会，通过自主办学，实行民主管理"，高校办学自主权开始确立。基于上述背景，进入21世纪以来，我国高校开始借鉴美国院校研究的经验，着手开展我们自己的院校研究。可以说，开展院校研究是我国社会政治经济发展的必然要求，是高等教育发展的内在需要，也是高等教育研究走向新阶段的重要标志。为了解决新形势下我国高等教育所面临的问题，促进高等学校的改革和发展，高校领导和高教研究工作者必须转变观念，充分了解院校研究的基本特征，认识院校研究的意义，采取有力措施，克服当前院校研究中存在的困难，把院校研究推向一个新的高度。

一、博采众长，正确把握特征

开展院校研究，首先要弄清院校研究的含义和基本特征。院校研究是一个发展的概念，对院校研究的含义，不同时期不同的学者从不同的角度提出了自己的看法，大体有:院校研究是高校进行自我研究的一种形式，目的在于帮助学院和大学广泛而全面地收集有关大学内部运行、资源利用和办学效益的数据和信息;院校研究是对高等教育组织或大学的研究，其宗旨是为高等学校提供有益的信息咨询，以改善学校的管理，为学校政策的制定出谋献策;院校研究是有组织地收集、记录和分析有关高等教育机构的计划、进程和环境方面的数据及信息的研究活动;院校研究是一个跨学科的专门领域，强调整合运用现代管理科学与教育心理学的相关知识理论和技术方法，对高等教育组织的管理和普遍性问题进行的一种新分析;院校研究是专门为改进管理(如规划、政策发展、资源配置以及所有功能领域的管理、决策或评估)提供信息支持的研究，其价值主要体现在对于高校适应变革能力的贡献，以及为帮助高校适应变革所起的关键性作用;院校研究是经由数据收集、分析、报告和相关的参谋工作，促进院校正确决策和有效运行的研究活动;院校研究旨在促进对高校的理解，并促使高校计划及其运作不断得到改进。 参照以上诸家之见，根据我国高等教育管理的实际情况及近几年来开展院校研究的实践，笔者认为，院校研究是通过对本校管理问题开展系统和科学的研究，以提高本校管理水平的一种研究。其基本特征主要表现在: 1．院校研究是自我研究。

院校研究的对象主要是单个的高等学校，是研究者对他身在其中的那所学校的研究。院校研究之所以是自我研究，大学之所以需要这种自我研究，是因为:

首先，现代大学已经变成了规模庞大、组织复杂、功能多样、对社会负有多种责任的特殊组织，需要大量的信息和专门知识才能对其进行有效管理。学校管理人员，尤其是学校主要决策部门，需要专门机构和人员帮助他们搜集信息、研究问题、提供决策咨询。这个任务不是学术性高等教育研究所能承担的。 其次，每所大学的历史与传统不同、学科结构和人员结构不同、所处地域不同，其每项改革、发展、管理都是一个创造过程。任何一所大学都是具体的、独特的和不可替代的，它所具有的复杂性是其他学校的经验所不能完全覆盖的，也是任何现成理论所不能充分诠释的。院校自身的问题，院校中人最为熟悉、了解。院校自身的问题只能主要靠院校中人去解决。

再次，针对单个学校的自我研究，是院校研究与高等教育研究的重要区别之一。倘若院校研究扩大成对高校问题的一般性研究，就意味着把院校研究等同于高等教育研究，从而使院校研究失去了存在的依据。自我研究这一特性，使院校研究成为不同于学术性高等教育研究的一个独领风骚的全新研究领域。

因此，院校研究必须考虑本校的历史背景和组织文化特征，从本校所要解决的问题出发，为本校的管理与发展提供直接、有效的信息与咨询服务。由于院校研究活动具有直接服务于院校改进的职能，因而必须建立一支专职和兼职相结合的研究队伍和相应的组织机构，并进入学校的组织体系，内化到现代高等学校管理的制度之中，最终成为高等学校中一种:研究"与"改进"相结合的"制度安排"。

院校研究是自我研究，但并不排除邀请校外研究人员参与。一般说来，本校研究人员负责本校的经常性研究。但在学校进行重大问题研究，如学校发展战略、定期发展评估等研究时，应当聘请校外专家参与，并组建由校内外两方面人员构成的研究组。校外人员可以带来新的思路和信息，扩大校内人员的视野;校内人员则可提供本校情况，使研究更加切合本校实际。此外，一些建校较晚、研究力量比较薄弱的学校，亦应聘请校外人员帮助研究，在此过程中，帮助建立本校的院校研究系统、培养本校的研究队伍。

2．院校研究是管理研究。 高等学校的工作大体可划分为三个方面:教学科研、后勤产业服务、组织管理信息保障。院校研究是否需要研究学校所有问题？如果不是，那么重点何在?这是一个有争议的问题。争议的焦点之一是，院校研究是否应当包括对课程和教学问题的研究。院校研究的首倡者之一考雷(W·H·Cowley)给院校研究下的定义是 "关于高校一切问题的研究"，而且坚持教学研究应属于院校研究。另一位早期学者德雷索(Paul Dressel)在《院校研究手册》一书中给院校研究圈定了13个研究领域，其中也包括教学研究。泰特罗(I·Tetlow)1970年对院校研究协会会员的调查表明，当时大多数人也认为院校研究应包括学术工作研究。但美国后来的实践表明，院校研究事实上基本集中在管理研究，很少涉及教学研究。根据我国现在的情况，院校研究主要是管理研究，这是因为:

首先，院校研究产生的原因很多，其中最直接的原因是高等教育大众化。

其次，从研究性质看，在高等学校中，教学、科研主要是教师的事，只有专业造诣比较高深的教师，才能进行改革教学、课程本身的研究。这里还有一个学术自由的问题，如何进行教学，怎样进行研究，这属于教师的学术自由范畴，只要不涉及政治方向和社会道德问题，其他人都不应干涉。当然，院校研究可以而且应当进行教学管理方面的研究，从有效管理的角度，与教师一道研究教学评估和教学资源利用等问题。

当然，只要事关兴校育人，师生员工皆有关心之责。而院校研究人员则应发挥自己的专业优势，主要研究学校管理方面的问题。

3．院校研究是咨询研究。 赫伯特·西蒙指出:"管理就是决策。"现代决策体系由决策系统、智囊系统和信息系统三个部分组成。在决策体系中，院校研究人员主要从事信息系统和智囊系统方面的工作。这就意味着院校研究主要是咨询研究。咨询研究具有服务性、科学性、独立性和自由性等特点。学校的教代会、学生会、学术委员会以及职能部门，都有某种咨询功能，但院校研究机构的优势在于，它汇集了高等教育研究、规划、管理、财务、计算机网络等不同学科和不同工作领域的专家，能进行综合研究，从而促进不同视界的交流和融合，发挥科际整合作用。在学校管理决策中，院校研究的咨询作用体现在两个方面:

一是信息中枢作用。院校研究致力于收集、归纳、比较和分析本校运行实况和环境变化等各方面的信息，建立、更新并有效管理数据库，以备决策部门之需;同时，针对学校需要解决某一问题，通过专门手段和技术获取并向有关方面提供充足的信息。 二是智囊作用。院校研究机构对于其所在高校的智囊作用，体现在三个方面:① 帮助学校行政部门对有关本校改革和发展的重大问题做出准确的预测。② 对具体决策的目标和价值进行论证。③ 政策环境分析。 4．院校研究是应用研究。

一般来说，研究领域大体包括理论研究、应用研究和实践开发研究三类。院校研究虽以包括高等教育学和管理学等在内的众多学科为基础，但其研究的主要目的不是发展理论;另一方面，院校研究通常也不涉及教学、课程开发等实践开发工作。院校研究通过对高等学校管理方面存在的突出问题进行分析、诊断，以解决学校管理工作的实际问题为基本目的。因此，院校研究居于三类研究的中间层次，属于应用研究。

院校研究的应用性特征，要求院校研究人员既掌握高等教育管理和一般管理学等学科的基本理论，又具备足够的应用研究能力，还熟悉学校方方面面的情况。特伦兹尼(Terenzini，1993)的研究指出，院校研究人员应具备三种能力，即"专业能力"(如对本校数据的熟悉程度及数据分析能力等)、"说服他人的能力"(如对对教师解释教学评价的结果并给出教学法建议)、"背景能力"(对本校的历史和文化管理特殊性的了解程度)。院校研究的应用性特征，要求院校研究人员应具有特定的专业素养和水平。 二、拓宽思路，深入理解意义 院校研究对于推进高等学校管理现代化，推进我国高等教育发展和高等教育学的学科建设，推进国家高等教育法治建设，具有重大而深远的意义。主要体现在: 1．有利于推进高等学校管理现代化。

开展院校研究有利于推进高等学校管理的现代化，即管理的科学化、民主化和法治化。 2.有利于推进高等学校的改革和发展。 通过院校研究，各高校就能真正、全面地认识自身的优势，挖掘自己的潜能，看清自己的弱点，明确自己的地位，发挥自己的作用，使学校发展建设更自觉、更科学、更健康，更具个性和特色，其竞争力相适应能力也将进一步得到增强。这是一个极其重要而又长期没有得到重视和解决的问题。过去，许多学校习惯于眼睛盯着政府，把学习和贯彻上级的批示和精神当作唯一的治校良方，跳不出计划经济的思维模式，使学校变成了一个单纯贯彻执行指令的机构，一颗由上级部门指挥的棋子，很少有时间和精力，也很少主动、认真、自觉、全面地认识自己的角色和使命。一些学校不懂得自己的历史和传统，不知道自己的个性和特色，不明白自己的定位和发展方向，只好亦步亦趋地跟着名校走，跟着文件走。开展院校研究，可以帮助高校科学地、客观地认识自己，在不断的发展变化中认清自我，评价自我，研究自我，从而真正地发展自我，创新自我，使学校得以全面、健康、和谐地快速发展。 3．有利于推进高等教育学的学科建设。

我国高等教育学自创建以来，经过广大理论研究者和实践工作者的共同努力，发展很快，也产生了一批理论成果，但是，离时代和学科发展的要求仍然有很大的差距。究其原因，就在于高等教育研究自身还存在不少问题，主要是对教育实践关注和研究得不够。为了进一步推进高等教育学科建设，我们必须正确认识以下关系: ------ 共性和个性的关系。 ------ 理论和实践的关系。 ------ 借鉴和创新的关系。 院校研究虽然是以单个学校为对象、以实践取向为主、以解决院校具体问题为目的的自我研究，但是，它可以为高等教育学的理论研究提供生动丰富的素材，而且从单个院校总结的某些特殊规律，经过实践的检验，也有可能上升为高等教育学的一般规律。因此，开展院校研究有利于推进高等教育学的学科建设。 4．有利于推进国家高等教育法治建设。三、强化措施，推进研究发展 我国高校开展院校研究，既具备了一定的条件，也面临不少问题和困难。我们应当采取有效措施，努力推进这项事业。 1．明确院校研究的主要内容。 院校研究内容是多样的、变化的、发展的，但我们仍可从中找到共同点。参考美国院校研究的经验，结合我国的国情，院校研究的主要内容可体现在以下几个方面:

(1) 院校信息的收集、整理、研究与报告。院校研究工作的基础是系统地收集、整理、分析学校运行状况的信息。如果把学校比作一个有机体，这些信息要能准确反映学校各主要方面的健康状况。院校研究人员应及时将情况通告学校领导和有关部门。为此，学校应建立专门的院校研究信息库。院校研究机构要负责该信息库的维护、充实和完善，并根据相关信息定期向学校决策部门汇报学校运行情况，选择和提出相关的专项课题，以及提供管理咨询意见。信息工作是院校研究中所有其他工作的基础。由于其经常性和基础性，常使人们误以为院校研究机构仅仅是一个收集、整理信息的部门，反而忽视了院校研究更为重要的工作----- 为学校改进管理提供管理咨询。

(2) 院校年度报告的撰写与研究。自20世纪八九十年代以来，美国不少州相继立法，要求各高校每年或每几年向州政府提交以数据和数据分析为依据的年度教育报告，报告内容主要包括:① 教育质量的自我评价;② 招生人数和毕业率;③ 在校生与毕业生追踪分析;④ 毕业生就业率和继续升学率;⑤ 社会和用人单位对毕业生的评价等。年度报告的研究与写作，已成为美国院校研究者重要的工作内容之一。

我国虽然还没有以立法形式要求高校向政府提交教育报告，但也有相应的惯例:高校每年要向政府教育主管部门报送学校教学、科研、教师、学生等方面的有关数据;校长每年要向教代会报告一次学校工作;有的学校每年还要编制一份年鉴。在这些工作中，院校研究工作者应力求提供比较准确的数据资料并进行数据分析，从中了解学校工作的进展、优势和亟待解决的突出问题，并提出改进的建议。

(3) 院校日常管理中的专题研究。学校改革和发展中会产生各种各样需要研究的问题，院校研究工作者要根据学校领导的意见和学校的实际情况，提出问题并对问题进行分析，分清轻重缓急，抓住主要矛盾，进行专题研究。应借助一定的理论和方法，收集与问题有关的数据和事实并加以分析和阐释，在此基础上，提出解决问题的方案和建议，供领导部门决策时参考。 (4 )院校管理中新的重大问题研究。我国社会、高等教育都处于大变革、大发展之中，高等教育领域正面临一场管理革命，许多新的重大问题需要研究，这些关键问题不解决，具体问题就难以解决，例如，高校管理体制变革，特别是并校带来的多校区管理问题，需要开展"多校区管理研究"和"异地办学研究";由于高等教育大众化，学校利益相关主体增多，需要进行 "院校治理研究";由于市场经济发展，学校资源按市场方式配置，需要进行院校"融资渠道与方法研究";作为一种新的办学形式，很多大学创办的独立学院遇到产权、定位、人才培养目标、师资、管理体制等一系列新的问题，需要进行 "独立学院管理研究";由于知识经济发展，学科交叉、综合的趋势越来越强，但原有管理制度很难适应这一趋势，需要进行"学科交叉与制度创新研究"、"基层学术组织改革研究"等。

(5) 院校战略管理研究。几乎所有最好的大学都是因其卓越的战略领导才得以矫矫不群的。战略管理包括战略规划、战略实施和战略评估，院校战略管理研究要探讨的主要问题有:① 高校战略管理的复杂性、灵活性和差异性;② 外向性是战略的主要特点，面对大众化、市场化、国际化的急剧变化的外部环境，如何抓住机遇进行战略转移和变革，如何在变化中把握学校总体发展目标，如何从外在环境确立内部组织结构，如何面对变化的环境制定自己的政策、机制和措施;③ 定位是战略的核心，如何确定学校的身份和地位;④ 取舍是制定战略的精髓，如何舍弃一些相对薄弱的领域、学科，集中发挥自己的强项，形成明显的优势;⑤ 战略实施是战略管理的主体，在战略管理中如何将战略规划、战略实施、战略评估有机结合起来，使之融为一体;⑥ 如何建立良好的制度、机制，让高水平管理人才脱颖而出，如何加强学习、培训，提高领导者的战略领导能力。

综上所述，当前我国院校研究要着力研究中国现代大学管理中的一些重大实践问题，例如，学校定位与学校发展战略问题;在政府提供的经费不足的情况下如何办好学校;大学教育面向学生、面向社会、面向未来的问题;大学法人治理结构等。 2.建立机制合理、运作有效的院校研究机构。

推进院校研究，应建立一个与研究资料、研究活动、研究成果相统一的院校研究机构，并明确其任务，调整其设置，确立其定位，发挥其作用。

3．建立院校研究人员培养制度。 院校研究能否发挥应有的作用，还取决于院校研究者的专业素质和水平。院校研究人员需要三个方面的知识和能力:一是现代管理科学、高等教育学及各种与研究问题相关的知识;二是研究方法和分析技术知识及运用这些知识研究实际问题的应用研究能力;三是对所在学校情况的了解以及发现和分析问题的能力。这些知识的获得和能力的提高，一般可以通过正规教育、在职培训和工作锻炼三条途径进行。因此，院校研究人员培养制度的建立也应从这三个方面来考虑:

(1) 建立教育专业学位制度。 (2) 建立在职培训制度。 (3) 建立研究人员参与工作实践的制度。 4．建设良好的高等教育公共治理环境。建立健全现代高等教育公共治理制度，强调高等学校的社会公责，是促进院校研究发展的基本前提。良好的高等教育公共治理环境，能激发高校领导支持院校研究的热情和积极性，进而保障院校研究的顺利开展。(1)建立社会问责制度。(2)健全校内决策的制度机制。（刘献君，华中科技大学教育科学研究院，教授）